Page header cover

Ежегодная отчетность в Комиссию по ценным бумагам и биржам США

Raison Asset Management как лицензированный Комиссией по ценным бумагам и биржам (США) инвестиционный консультант обязан публиковать ежегодные обновления в форме ADV. 

Очередная ежегодная отчетность была представлена Raison Asset Management 26 марта 2021 года. Согласно обновленным данным общий объём активов под управлением вырос практически до 30 млн долларов США на конец 2020 года. В связи с этим компания Raison Asset Management перешла в категорию mid-size advisory firm. 

Вы можете ознакомиться с опубликованной отчетностью на сайте Публичной отчетности инвестиционных консультантов (IAPD) Комиссии по ценным бумагам и биржам (США). 

В дополнение к обновлению отчета ADV, была изменена брошюра Часть 2A, которая доступна на этом веб-сайте и на веб-сайте регулятора.

Также, согласно обновлённым требованиям US SEC, инвестиционный управляющий обязан публиковать форму Client Relationship Summary (Form CRS). С ней также можно ознакомиться на сайте регулятора и на этом сайте.